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為規(guī)范廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金（以下簡(jiǎn)稱省基金）項(xiàng)目科研不端行為的調(diào)查處理，省科技廳組織制定了《廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理實(shí)施細(xì)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《細(xì)則》），并于2023年5月1日起開始施行。

一、制定背景

（一）各級(jí)部門對(duì)科研誠(chéng)信工作越發(fā)重視。2019年以來(lái)，國(guó)家及省陸續(xù)出臺(tái)了多份科研誠(chéng)信管理相關(guān)政策文件，如《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》《國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理辦法》《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定》等，持續(xù)加大對(duì)科研不端行為的查處力度，凈化科研環(huán)境。為更好貫徹國(guó)家和省科研誠(chéng)信建設(shè)有關(guān)要求，落實(shí)落細(xì)相關(guān)主體權(quán)責(zé)及細(xì)化科研不端行為調(diào)查處理措施，迫切需要出臺(tái)相應(yīng)的管理實(shí)施細(xì)則，為我省基礎(chǔ)研究營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)氛圍。

（二）我省全面加強(qiáng)基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究工作。2018年我省出臺(tái)《廣東省人民政府關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的若干意見》，改革設(shè)立省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金，2019年成立省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金委員會(huì)進(jìn)行專業(yè)化管理。自2019年以來(lái)，省基金資助體系日趨完善，各類基金項(xiàng)目申報(bào)量日益增加，項(xiàng)目資金體系日漸龐大，參與單位涵蓋眾多高等院校、科研院所及企業(yè)等，在提升全省基礎(chǔ)研究競(jìng)爭(zhēng)力上取得良好成效與發(fā)展。省基金持續(xù)深化改革，全面推動(dòng)“放管服”，加快實(shí)施項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用“負(fù)面清單+包干制”改革等工作。為更好推進(jìn)相關(guān)改革舉措，亟需出臺(tái)科研不端處理等相關(guān)配套制度，筑牢誠(chéng)信底線。

 二、政策依據(jù)

（一）中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見》

（二）中共中央辦公廳 國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》（中辦發(fā)〔2019〕35號(hào)）

（三）《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科學(xué)技術(shù)部令第19號(hào)）

（四）科技部等22部門關(guān)于《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2022〕221號(hào)）

（五）《科學(xué)技術(shù)活動(dòng)評(píng)審工作中請(qǐng)托行為處理規(guī)定（試行）》（國(guó)科發(fā)監(jiān)〔2020〕360號(hào)）

（六）《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》（中華人民共和國(guó)教育部令第40號(hào)）

（七）《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》（廣東省第十三屆人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)公告第46號(hào)）

（八）《廣東省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督規(guī)定》（廣東省人民政府令第271號(hào)）

（九）《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于改革完善省級(jí)財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)使用管理的實(shí)施意見》（粵府辦〔2022〕14號(hào)）

三、內(nèi)容框架

《細(xì)則》的起草力求脈絡(luò)清晰、權(quán)責(zé)分明、簡(jiǎn)明扼要，涵蓋基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理的全過(guò)程管理，內(nèi)容分為六章五十四條，約6700字。第一章為《總則》，明確《細(xì)則》的制定依據(jù)、適用范圍以及相關(guān)責(zé)任主體的權(quán)責(zé)。第二章為《科研不端行為》，詳細(xì)列舉科研人員、依托單位及咨詢?cè)u(píng)審專家等相關(guān)主體的科研不端行為。第三章為《調(diào)查程序》，介紹省基金科研不端行為調(diào)查處理的總體流程。第四章為《處理》，明確科研不端行為調(diào)查處理的具體措施，包含對(duì)不同主體的處理措施、處理步驟等。第五章為《申訴與復(fù)查》，陳述對(duì)于處理結(jié)果不服的申訴與復(fù)查流程，給予當(dāng)事人維護(hù)自身合法權(quán)益的救濟(jì)途徑。第六章為《附則》，明確《細(xì)則》有效期及其他事項(xiàng)。

四、主要特點(diǎn)

《細(xì)則》是調(diào)查處理省基金項(xiàng)目科研不端行為的規(guī)范性文件，具有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

（一）著力貫徹國(guó)家新政策新要求，與省內(nèi)有關(guān)文件要求做好銜接。《細(xì)則》貫徹落實(shí)科技部等22個(gè)部門新修訂的《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》文件精神，同時(shí)借鑒國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)相關(guān)做法，并與《廣東省科研誠(chéng)信管理辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定做好銜接，在調(diào)查處理、行為界定與懲罰機(jī)制等方面具備突出時(shí)代性與可持續(xù)性。

（二）探索科研監(jiān)督新體系，形成誠(chéng)信管理新格局。《細(xì)則》是新時(shí)期省基金項(xiàng)目首個(gè)關(guān)于科研不端行為調(diào)查處理的實(shí)施細(xì)則，系省基金學(xué)風(fēng)建設(shè)行動(dòng)計(jì)劃開端之作，進(jìn)一步筑牢了省基金項(xiàng)目管理制度體系，強(qiáng)化了省基金監(jiān)督體系建設(shè)，為規(guī)范省基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理提供了明確的制度依據(jù)，助力營(yíng)造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。

（三）負(fù)面清單式管理，可操作性強(qiáng)。《細(xì)則》堅(jiān)持聯(lián)系省基金組織管理工作實(shí)際，使科研誠(chéng)信管理覆蓋省基金項(xiàng)目組織實(shí)施全流程，以負(fù)面清單形式對(duì)參與省基金相關(guān)活動(dòng)的依托單位、科研人員、咨詢?cè)u(píng)審專家等責(zé)任主體實(shí)行誠(chéng)信管理。《細(xì)則》根據(jù)科研不端行為的情節(jié)輕重等因素匹配不同處理措施，輕則責(zé)令改正或者誡勉談話，重則在一定范圍內(nèi)公開通報(bào)，并創(chuàng)造性設(shè)置了限制依托單位項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量等懲戒措施，具備較強(qiáng)的可操作性與可執(zhí)行性。

相關(guān)鏈接：廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)《廣東省基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究基金項(xiàng)目科研不端行為調(diào)查處理實(shí)施細(xì)則（試行）》的通知